中国证券业协会关于修订发布《证券公司从业人员业务培训细则》的通知(2026)

　　第一条　为提高证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员职业操守、合规意识和专业能力，规范证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员培训工作，根据《中华人民共和国证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》等法律法规、监管规定和自律规则，制定本细则。

　　第二条　证券公司董事长、从事业务管理工作的其他董事和监事、高级管理人员及从业人员（以下统称从业人员）参加持续业务培训，适用本细则。

　　第三条　从业人员培训应当以弘扬和培育合规、诚信、专业、稳健的行业文化为宗旨，以强化道德品行和提升专业能力为核心，注重针对性、实用性和前瞻性，坚持理论联系实际、按需施教、讲求实效、培养与使用相结合的原则。

　　第四条　从业人员培训内容应当包括法律法规、宏观政策、职业道德及与所从事证券业务相关的理论、专业技能等。

第二章　培训组织

　　第五条　中国证券业协会（以下简称协会）负责组织从业人员的业务培训，督促证券公司履行相关管理责任。协会组织业务培训的具体职责包括：

　　（一）制定培训规则；

　　（二）制定培训大纲和教材；

　　（三）组织和实施业务培训；

　　（四）建立培训资源信息共享机制，开展工作交流；

　　（五）管理培训信息；

　　（六）宣传、检查和监督培训情况；

　　（七）建立培训师资库；

　　（八）其他与培训有关的工作。

　　第六条　证券公司应当要求其从业人员参加业务培训，确保其掌握与岗位职责相关的法律法规、执业规范，持续具备与岗位相适应的专业素质。证券公司管理从业人员业务培训的具体职责包括：

　　（一）建立培训制度，将培训纳入从业人员考核；

　　（二）按照协会制定的培训大纲组织实施培训；

　　（三）记录和核查从业人员业务培训情况；

　　（四）向协会报送从业人员培训信息；

　　（五）向协会推荐优秀培训师资；

　　（六）配合协会对行业培训情况的检查、监督；

　　（七）协会认为需要开展的其他工作。

第三章　培训要求

　　第七条　从业人员可以参加证券监管部门、协会及其他证券行业自律组织、证券公司、经国家教育部批准设立的大专院校以及其他合格教育培训机构等组织的业务培训。

　　第八条　证券公司应当要求其从业人员在每个培训周期内完成一定时间的业务培训，建议不少于15学时。培训内容应当符合协会制定的培训大纲要求。

　　第九条　从业人员自首次执业登记日的下一年起，每个自然年为一个培训周期。

　　第十条　培训学时根据相关人员执业情况、专业能力水平评价情况、处罚处分措施情况、诚信情况、其他执业声誉情况及为行业发展、履行社会责任作出贡献情况等实行差异化管理。存在以下情况的，可相应减少或增加学时要求：

　　（一）在证券公司持续从事证券业务10年以上，且不存在效力期限内违法失信信息或者其他负面执业声誉信息，无须证券公司验证其专业能力水平的，在培训周期内减少5学时培训。

　　（二）存在效力期限内违法失信信息或其他负面执业声誉信息（被中国证监会采取行政处罚、行政监管措施以及被行业自律组织实施纪律处分、自律管理措施的除外），或者需要证券公司验证其专业能力水平的，在培训周期内增加5学时培训。

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